4.4 實(shí)施與運(yùn)行

4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 明確提出為組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要資源是管理者的責(zé)任。

● 必要的資源包括：

a） 人力資源和技能；

b） 基礎(chǔ)設(shè)施，如樓房、通訊、地下儲(chǔ)存庫(kù)、排水設(shè)施等；

c） 生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境技術(shù)；

d） 財(cái)務(wù)支持等。

● 必須對(duì)各職能和層次的作用、職責(zé)、權(quán)限做出明確規(guī)定，包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的職責(zé)和權(quán)限要求，應(yīng)形成文件并傳達(dá)至為組織或代表組織工作的人員。

● 最高管理者應(yīng)指定管理者代表并明確其任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限。管理者代表的職責(zé)包括：

a） 代表組織全面負(fù)責(zé)管理工作；

b） 按照ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施和保持；

c） 向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況，并提供改進(jìn)建議以作為管理評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)；

d） 負(fù)責(zé)組織員工環(huán)境意識(shí)、知識(shí)和技能的培訓(xùn)。

※ 修訂變化

● 新版標(biāo)準(zhǔn)此條款標(biāo)題已作改變，1996版4.1.1條款為“組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)”。

● 明確提供資源的目的是為了“建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系”。

● 在提供的資源當(dāng)中，增加對(duì)“基礎(chǔ)設(shè)施”的要求，與ISO9001：2000在資源也包含基礎(chǔ)設(shè)施的要求趨同。

● 增加對(duì)管理者代表除了向最高管理者匯報(bào)體系運(yùn)行業(yè)績(jī)之外，還包括“提出改進(jìn)建議”的要求。

4.2.2 能力、意識(shí)與培訓(xùn)

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 對(duì)可能產(chǎn)生環(huán)境影響的工作人員或代表組織從事工作的人員要有必要的教育、培訓(xùn)和工作經(jīng)驗(yàn)、能力方面的要求，以保證他能勝任所負(fù)擔(dān)的工作。

● 應(yīng)明確為組織工作或代表其工作的人員必需的環(huán)境意識(shí)、知識(shí)和技能，并保持記錄。

● 應(yīng)明確與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求（對(duì)象、目的、內(nèi)容等），提供培訓(xùn)或采取必要的措施確保培訓(xùn)的實(shí)施，并保持記錄。

● 應(yīng)明確哪些崗位或人員的工作可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響，促使全員意識(shí)到組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)通過他們的工作對(duì)環(huán)境方針、環(huán)境管理體系和環(huán)境因素會(huì)造成的影響。

● 管理層應(yīng)確定人員的經(jīng)驗(yàn)、水平、能力和培訓(xùn)需要，確保人員的能力能勝任所承擔(dān)的工作，特別是負(fù)有環(huán)境管理職能的人員。

● 建立、實(shí)施和保持程序，通過培訓(xùn)應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)條款a）~ d） 規(guī)定的效果。

※ 修訂變化

● 此條款的標(biāo)題由1996版的“培訓(xùn)、意識(shí)與能力”改為“能力、培訓(xùn)與意識(shí)”。

● 除組織的正式員工之外，把環(huán)境管理體系范圍內(nèi)工作的人員也包括在要求之中，例如：承包商人員、臨時(shí)工作人員、合約職員、外派職員等等。

● 追加了“保持相關(guān)記錄的要求”。

● 增加了為確保培訓(xùn)應(yīng)“提供培訓(xùn)和采取其他措施”以及“保持記錄”的要求。

● 對(duì)c）項(xiàng)的表述變簡(jiǎn)略，更明確在實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求的符合性方面的職責(zé)和作用。

● 對(duì)從事可能引起環(huán)境影響的工作人員和代表組織工作的人員的適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)和/或基于經(jīng)驗(yàn)的能力這方面的要求的表述有所改變，更趨于與ISO9001：2000的要求相似，如“組織確保從事……具備能力”、“應(yīng)提供訓(xùn)練或采取其他的措施”等。

4.4.3 溝通

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持對(duì)內(nèi)、對(duì)外溝通的程序，以使：

a) 在組織的各職能和層次間就有關(guān)環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息進(jìn)行溝通；

b) 外部溝通的程序和方法應(yīng)得到規(guī)定。

● 內(nèi)部溝通對(duì)確保環(huán)境管理體系的有效實(shí)施是非常重要的，內(nèi)部溝通的方式可以是定期的工作組會(huì)議、內(nèi)部通訊、公告牌和局域網(wǎng)等。

● 組織應(yīng)制定并實(shí)施與外部相關(guān)方溝通的程序，包括與相關(guān)方就關(guān)注的問題、對(duì)組織運(yùn)作有關(guān)的環(huán)境因素及環(huán)境影響進(jìn)行對(duì)話，也包括與政府當(dāng)局關(guān)于應(yīng)急策劃和其他相關(guān)問題的溝通。

● 組織應(yīng)就涉及重要環(huán)境因素的外部溝通作出決議，如祖獲取適用的法律和其他要求的更新變化信息，客戶對(duì)組織所提供產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，廢棄物處理處置的相關(guān)信息、市場(chǎng)環(huán)境需求的變化信息等，組織可以將這些決議形成程序，確定外部溝通的方式和方法，如年報(bào)、通訊、網(wǎng)址和社區(qū)會(huì)議等。

※ 修訂變化

● 本條款將1996版的“信息交流”改為“溝通”，并與ISO9001：2000有相似的表述。

● 增加了“實(shí)施”溝通程序的要求。

● 本條款增加了“組織應(yīng)決定是否對(duì)其重要環(huán)境因素與外部溝通，并將其決議文件化。如果這種外部溝通決議是必要的，則應(yīng)建立其外部溝通的方法”的要求。

4.4.4 文件

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 本條款對(duì)環(huán)境管理體系提出了總的要求，環(huán)境管理體系文件是環(huán)境管理體系運(yùn)行的依據(jù)，要求包括的文件有：

a） 描述環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的文件；

b） 描述環(huán)境管理體系范圍、主要要素及其相互關(guān)系、相關(guān)文件的引用、查詢相關(guān)文件的途徑、組織機(jī)構(gòu)關(guān)系土等文件，如環(huán)境管理手冊(cè)；（本標(biāo)準(zhǔn)并未要求單獨(dú)編寫環(huán)境管理手冊(cè)，也不主張采用復(fù)雜繁瑣的文件系統(tǒng)）

c） 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序文件和記錄；

d） 確保組織環(huán)境管理體系有效策劃的、與重大環(huán)境因素有關(guān)過程的運(yùn)作和控制的其他必需的文件和記錄，如現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃、重大環(huán)境因素信息、過程信息表格和記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清單、法規(guī)及要求清單、環(huán)境影響報(bào)告（環(huán)境影響報(bào)告表）及“三同時(shí)”報(bào)告、初始評(píng)審報(bào)告、排污許可證、地下管網(wǎng)布置圖、現(xiàn)場(chǎng)平面圖等；

e） 其它體系終與環(huán)境有關(guān)的文件、內(nèi)部和外部標(biāo)準(zhǔn)等。

● 不同組織其環(huán)境管理體系文件的祥略程度是不同的，取決于：

a） 組織的類型和規(guī)模大小、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；

b） 過程、環(huán)境因素及其影響的復(fù)雜性和他們間的相互作用；

c） 人員的能力。

● 文件可以是書面的，也可以是電子形式的。

● 對(duì)于程序文件的任何決議應(yīng)基于諸如以下的問題：

a） 不按標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施的環(huán)境后果；

b） 證實(shí)組織符合法律和其他要求的需要；

c） 確保活動(dòng)連貫性的需要；

d） 按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的好處，包括通過溝通和培訓(xùn)，提高體系維護(hù)和整合，減少模糊認(rèn)識(shí)和偏離要求，可證實(shí)性和顯著性；

e） 本標(biāo)準(zhǔn)的要求。

※ 修訂變化

● 本條款將1996版的條款標(biāo)題“環(huán)境管理體系文件”修改為“文件”，比原來的要求有所擴(kuò)展。

● 本條款將必須文件化的項(xiàng)目一一列舉，這與ISO9001：2000的“4.2.1總則”和“4.2.2質(zhì)量手冊(cè)”表述的要求是一致的，其中包括：

a） 環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的文件化；

b） 環(huán)境管理體系的范圍；

c） 說明管理體系的核心要素和相互關(guān)系，以及相關(guān)文件的引用；

d） 本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求的文件與記錄；

e） 確保有效策劃、實(shí)施和控制與重要環(huán)境因素有關(guān)的過程所需的文件與記錄。

4.4.5 文件控制

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 本條款要求組織應(yīng)對(duì)按本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系要求建立的所有文件實(shí)施有效的控制。

● 記錄作為特殊文件標(biāo)準(zhǔn)中有專門的控制條款（4.5.4）規(guī)定其控制要求。

● 應(yīng)建立、實(shí)施和保持文件控制的程序，其作用是確保標(biāo)準(zhǔn)條款要求的實(shí)現(xiàn)。

● 為確保文件的充分性、適宜性和有效性，文件發(fā)放前應(yīng)經(jīng)過批準(zhǔn)。

● 本條款要求必要時(shí)要對(duì)使用中的文件的充分性和適宜性進(jìn)行評(píng)審和更新，并對(duì)更新的文件再批準(zhǔn)。

● 應(yīng)確保在使用地點(diǎn)獲得適用有效版本的文件，并防止誤用，為此，應(yīng)對(duì)更改和文件的版本狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放進(jìn)行控制。

● 應(yīng)確保文件字跡清楚，注明日期（包括修訂日期）、標(biāo)識(shí)明確，易于識(shí)別、妥善保管并在規(guī)定期間內(nèi)確定保存的要求。

● 對(duì)外部文件應(yīng)規(guī)定清楚其收集、識(shí)別、標(biāo)識(shí)、審查、批準(zhǔn)、發(fā)放、適用、更改和廢除處置等環(huán)節(jié)的控制,確保能適時(shí)收集到適用的外部文件的最新版本和更改信息。

● 應(yīng)采取措施，防止作廢文件的非預(yù)期使用，包括過期、失效和不再適用的文件的非預(yù)期適用。對(duì)需要保留的作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

● 組織對(duì)環(huán)境管理體系文件控制的重點(diǎn)應(yīng)在于體系運(yùn)行和對(duì)環(huán)境因素的有效控制，而不必把主要精力用于建立繁瑣的文件控制系統(tǒng)。

※ 修訂變化

● 本條款與ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)條款“4.2.3文件控制”的要求是一一對(duì)應(yīng)的，條款要求的表述與1996版的比較有所不同。

● 提出記錄是特殊的文件，應(yīng)按4.5.4的要求進(jìn)行控制。

● 增加對(duì)文本控制程序“實(shí)施”的要求，并對(duì)文件發(fā)放前應(yīng)批準(zhǔn)做出了明確要求。

● 刪除1996版條款中b)“定期評(píng)審”的要求，改為“必要時(shí)評(píng)審和更新文件”，將1996版4.4.5的c）“凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到文件的現(xiàn)行版本”修改為“確保在使用處獲得文件的有效版本”。

● 增加對(duì)外部文件的識(shí)別和控制要求，修訂為“對(duì)組織認(rèn)為對(duì)策劃和實(shí)施環(huán)境管理體系所必須的外部原版文件予以控制”。

● 更明確防止作廢文件的非預(yù)期使用的要求。

4.4.6 運(yùn)作控制

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 環(huán)境管理體系運(yùn)行控制的對(duì)象是與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。

● 組織應(yīng)根據(jù)其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定和策劃與所確認(rèn)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。

● 對(duì)上述的運(yùn)行與活動(dòng)（包括維護(hù)工作）按以下要求加以規(guī)劃，確保他們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下運(yùn)行：

a） 對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的運(yùn)行應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套以文件支持的程序，但并不要求所有的活動(dòng)和過程都建立文件化的程序；

b） 為對(duì)那些可能有重大影響的活動(dòng)實(shí)施有效控制，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，在程序中應(yīng)規(guī)定具體的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)（或作業(yè)指導(dǎo)書）；

c） 對(duì)組織使用的產(chǎn)品或服務(wù)中，可表示的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施和保持一套程序，并將有關(guān)程序與要求通報(bào)給供方，包括承包方，以促使他們提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合組織的環(huán)境要求；

d） 運(yùn)行控制的內(nèi)容一般可包括：項(xiàng)目建設(shè)、產(chǎn)品開發(fā)、原材料選用與采購(gòu)、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和原材料的貯存與運(yùn)輸、設(shè)備維護(hù)、動(dòng)力供應(yīng)、產(chǎn)品售后服務(wù)與服務(wù)的提供、產(chǎn)品報(bào)廢處理等。

※ 修訂變化

● 本條款修訂前后的變化不大，新版標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)了“文件化的程序”以及增加對(duì)程序的“實(shí)施”要求。

● 增加對(duì)運(yùn)行活動(dòng)的“策劃”要求。

● 本條款更明確了“供方”的概念，將“承包商”列入供方的范疇。

4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，以確保組織確定潛在的事故或緊急情況并做出響應(yīng)，以預(yù)防或減少由此造成的環(huán)境影響。

● 制定適合于組織要求的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序是每個(gè)組織的責(zé)任，制定的程序應(yīng)考慮的因素包括：

a） 現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)物的特性，如易燃物、壓縮氣體的特性；

b） 應(yīng)急狀況和事故的類型和規(guī)模；

c） 對(duì)應(yīng)急情況和事故的最適合的響應(yīng)方式；

d） 最小化環(huán)境損害的措施；

e） 不同類型應(yīng)急情況和事故的響應(yīng)措施，包括撤出路線、集合點(diǎn)、援助機(jī)構(gòu)、聯(lián)絡(luò)事宜等；

f） 內(nèi)部和外部溝通計(jì)劃和方法；

g） 潛在或緊急情況和事故后的評(píng)估，可采取的糾正/預(yù)防措施；

h） 定期試驗(yàn)程序和應(yīng)急人員的培訓(xùn)等。

● 必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對(duì)程序予以評(píng)審或修訂，對(duì)糾正措施和程序更改予以記錄。

● 可行時(shí)，定期檢驗(yàn)或演練上述程序和有關(guān)規(guī)定。

※ 修訂變化

● 本條款變化不大。

● 增加對(duì)程序的“實(shí)施”要求。

● 明確組織識(shí)別潛在緊急情況及如何應(yīng)變實(shí)際的緊急情況的要求。

4.5 檢查

4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，以確保對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，并保證監(jiān)測(cè)活動(dòng)按規(guī)定的要求進(jìn)行（關(guān)鍵特性，如廢水排放的COD,BOD,酸度等）。

● 對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的理解：“監(jiān)測(cè)”——遵照有關(guān)規(guī)定所進(jìn)行的檢查，應(yīng)注意明確負(fù)責(zé)部門和負(fù)責(zé)人、檢測(cè)方法、頻次、執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、記錄內(nèi)容、人員要求、結(jié)果的處置等；“測(cè)量”——以確定量值為目的的一組操作。

● 對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，并對(duì)收集的監(jiān)測(cè)和測(cè)量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，這既是對(duì)體系運(yùn)行狀況的監(jiān)督監(jiān)督手段，又是發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取糾正措施，實(shí)施有效運(yùn)行控制的重要環(huán)節(jié)。

● 監(jiān)測(cè)的內(nèi)容通常包括：

a） 組織的環(huán)境績(jī)效表現(xiàn)（如組織采取污染預(yù)防措施收到效果、對(duì)節(jié)省資源和能源的效果、對(duì)重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等）；

b） 有關(guān)的運(yùn)行控制（對(duì)運(yùn)行加以控制,監(jiān)測(cè)其執(zhí)行程序情況以及其運(yùn)行結(jié)果是否偏離目標(biāo)和指標(biāo)）；

c） 目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和環(huán)境管理方案實(shí)施的效果；

d） 對(duì)監(jiān)測(cè)活動(dòng)，在程序中應(yīng)明確規(guī)定（如何進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)，如何使用、維護(hù)、保管監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備等）。

● 為了確保監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果的重要性，組織應(yīng)對(duì)所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備按要求定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，并妥善加以維護(hù)；校準(zhǔn)或檢定和維護(hù)的相關(guān)記錄應(yīng)予以保持。

※ 修訂變化

● 增加了對(duì)程序的“實(shí)施”要求。

● 更明確對(duì)組織所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定以及維護(hù)的要求。

● 刪除了“組織應(yīng)建立評(píng)價(jià)程序，定期對(duì)遵守法律法規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)” 的要求。

4.5.2 符合性評(píng)估

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 組織應(yīng)通過定期的符合性評(píng)估，能證實(shí)自身符合確認(rèn)的適用法律法規(guī)要求和其他要求，包括許可證和其他證書。

● 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一套程序，以確保定期評(píng)估符合要求。

● 應(yīng)保持定期的評(píng)估記錄。

※ 修訂變化

● 4.5.2是新增的條款，分為4.5.2.1及4.5.2.2兩小節(jié)，包括對(duì)適用的“法律要求”及“其他適用的要求”符合性的定期評(píng)估。4.5.2.1和4.5.2.2條款規(guī)定的要求比較類似，僅評(píng)估對(duì)象不同。

● 評(píng)估時(shí)需提供遵守法律和其他要求的證據(jù),如環(huán)境報(bào)告書、許可證等。

● 要求“保持定期評(píng)價(jià)的記錄”。

● 2004年版擴(kuò)大本條款的適用范圍，不僅限于法律要求，還包括其他適用的環(huán)境要求。

4.5.3 不符合、糾正與預(yù)防措施

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套對(duì)不符合采取就正與預(yù)防措施的程序。

● 程序的作用是：

a） 確規(guī)定各相關(guān)部門和人員在對(duì)不符合的處理與調(diào)查、采取糾正措施、執(zhí)行、驗(yàn)證和文件更改等方面各自的職責(zé)和權(quán)限；

b） 對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查，識(shí)別不符合，分析不符合發(fā)生的原因，一邊采取有針對(duì)性的措施，以防止不符合的發(fā)生；

c） 評(píng)估預(yù)防措施的需求，針對(duì)潛在不符合采取預(yù)防措施，以防止不符合的發(fā)生；

d） 采取的措施應(yīng)與不符合的原因、問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)；

e） 應(yīng)評(píng)估措施的實(shí)施效果；

f） 保持相關(guān)的實(shí)施記錄。

● 由于采取措施引起的文件更改，應(yīng)按文件控制要求進(jìn)行修改、批準(zhǔn)和實(shí)施，并做好更改和實(shí)施記錄。

※ 修訂變化

改版中更強(qiáng)調(diào)預(yù)防措施，例如識(shí)別引起不符合的狀況，并評(píng)估其原因及采取預(yù)防行動(dòng)的必要定，識(shí)別實(shí)際的不符合并糾正及減輕其環(huán)境影響等要求，這與ISO9001：2000中8.5.2糾正措施及8.5.3預(yù)防措施的要求十分接近。

4.5.4 記錄控制

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 必要時(shí)，組織應(yīng)建立和保持實(shí)施環(huán)境管理體系的記錄，以作為體系實(shí)施的證據(jù)之一，這些記錄應(yīng)包括：

a） 環(huán)境投訴記錄；

b） 培訓(xùn)記錄；

c） 過程監(jiān)控記錄；監(jiān)測(cè)、維護(hù)和校準(zhǔn)記錄；

d） 合同和供方記錄；

e） 應(yīng)急準(zhǔn)備演練記錄，事故報(bào)告等；

f） 審核結(jié)果、管理評(píng)審記錄；

g） 外部溝通信息；

h） 組織滿足適用環(huán)境法律和其他要求的記錄；

i） 重大環(huán)境因素記錄；

j） 環(huán)境會(huì)議記錄；

k） 環(huán)境績(jī)校信息；

l） 法律符合性記錄；

m） 與相關(guān)方溝通記錄等。

● 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序。該程序應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)（包括保密性）、查閱、處置以及記錄的種類（應(yīng)建立哪些記錄）等管理內(nèi)容。

● 對(duì)記錄本身的質(zhì)量要求：字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確、可追溯。

※ 修訂變化

● 明確規(guī)定對(duì)于能證實(shí)符合環(huán)境管理體系要求及實(shí)施結(jié)果的內(nèi)容應(yīng)予以記錄，對(duì)記錄管理的要求與1996版標(biāo)準(zhǔn)并無(wú)太大出入。

● 增加對(duì)記錄管理程序?qū)嵤┑囊蟆?/p>

● 增加記錄管理的“保護(hù)、恢復(fù)、保留”要求。

4.5.5 內(nèi)部審核

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 本條款所述的“內(nèi)部審核”是指環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。

● 組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持按策劃的時(shí)間間隔開展環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的程序和審核方案。

● 程序和方案要能達(dá)到如下的審核目的：

a） 判斷環(huán)境管理體系是否符合對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和規(guī)范要求，即符合性；

b） 判定環(huán)境管理體系是否得到正確實(shí)施和保持，即有效性；

c） 向管理者報(bào)告審核結(jié)果；

d） 對(duì)審核實(shí)施方案（每次審核的具體實(shí)施方案）編制依據(jù)和內(nèi)容要求：應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前的審核結(jié)果。

● 審核程序的內(nèi)容，應(yīng)規(guī)定：

a） 審核范圍，可包括審核的地理區(qū)域、部門或體系要素；

b） 審核的頻次（由組織根據(jù)環(huán)境管理體系的狀況、相關(guān)方的要求確定）；

c） 審核的方法（如查閱文件、記錄、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)、面談等）；

d） 對(duì)審核組和審核員的要求（如何實(shí)施審核）；

e） 審核報(bào)告的職責(zé)與要求等。

● 內(nèi)部審核可以由組織內(nèi)部的人員實(shí)施，也可以聘請(qǐng)外部人員實(shí)施，但必須保證擔(dān)任審核的人員的能力，審核的客觀性和公正性（參照ISO19011：2002）。

※ 修訂變化

● 本條款標(biāo)題由1996版的“環(huán)境管理體系審核”修改為“內(nèi)部審核”，同時(shí)將各要求事項(xiàng)分別列出，更容易理解。成為ISO14001：2004和ISO9001：2000全面兼容的體現(xiàn)。

● “審核計(jì)劃”和審核程序不同之處須加以注意（參照ISO19011：2002）。

● 增加“應(yīng)策劃、建立、實(shí)施和保持審核方案”的要求。

● 在審核程序的要求上，增加建立、實(shí)施并保持審核程序的要求，并增加：

a） 策劃和管理審核，報(bào)告結(jié)果和保持有關(guān)記錄的職責(zé)和要求；

b） 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法的確定。

● 要求審核員的任用及執(zhí)行審核要求應(yīng)確保審核過程的客觀和公正。在附錄A的說明中引用了ISO19011：2002標(biāo)準(zhǔn)。

4.6 管理評(píng)審

※ 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)

※ 理解要點(diǎn)

● 標(biāo)準(zhǔn)明確了管理評(píng)審識(shí)組織最高管理者的職責(zé)。

● 應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行，評(píng)審過程要記錄，評(píng)審結(jié)果要形成文件。

● 評(píng)審的對(duì)象是環(huán)境管理體系，目的是明確環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性：

a） 適宜性：指環(huán)境管理體系對(duì)客觀情況（法律、法規(guī)、市場(chǎng)、相關(guān)方要求和其他要求等）的適應(yīng)性；

b） 充分性：指環(huán)境管理體系是否滿足本標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法規(guī)的要求；

c） 有效性是對(duì)方針的貫徹、目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施、重大環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善、員工環(huán)境保護(hù)意識(shí)的提高、組織自我監(jiān)督自我完善機(jī)制的建立等方面的效果。

● 評(píng)審前要充分收集必要的信息，作為評(píng)審輸入，這些信息應(yīng)包括：

a） 內(nèi)部審核的結(jié)果以及適用法律法規(guī)和其他相關(guān)要求的符合性的評(píng)價(jià)；

b） 外部相關(guān)方的溝通信息，包括抱怨信息；

c） 組織的環(huán)境績(jī)效；

d） 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的達(dá)成程度；

e） 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施狀況；

f） 以往管理評(píng)審的跟蹤措施及其效果；

g） 變化的情況，包括與環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的變化；

h） 改進(jìn)的建議。

● 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括：

a） 與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理體系的其他要素可能變化；

b） 與持續(xù)改進(jìn)承諾相一致的任何決定和措施。

※ 修訂變化

● 本條款對(duì)管理評(píng)審要求的修訂與ISO9001：2000中管理評(píng)審的要求十分接近，均要求有管理評(píng)審輸入與輸出。

● 管理評(píng)審的時(shí)間間隔（interval）由“最高管理者自行決定”改為“按照策劃的時(shí)間間隔（at planned intervals）”。

● 評(píng)審輸入包括“內(nèi)審及符合性評(píng)估的結(jié)果、外部溝通（包括抱怨）、環(huán)境績(jī)效、目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、糾正預(yù)防措施的狀況、以往管理評(píng)審的跟蹤、外部環(huán)境及法規(guī)的變化、改進(jìn)的建議”等8大項(xiàng)輸入要求均與1996版的表述不同。

● 本條款更明確了管理評(píng)審的輸出，包括環(huán)境方針、目標(biāo)和法律等可能的變化，以及評(píng)審的任何決定和措施。